简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
La SEC obtiene sentencias contra dos personas involucradas en un fraude de oferta multimillonaria
Extracto：El 21 de agosto de 2024, el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York dictó sentencias definitivas contra Wayne H. McLean y Joan E. Powell por facilitar un plan fraudulento para vender supuestas acciones de Eastern Metal Securities (EMS). La SEC acusó previamente a Roger Nils-Karlsson en relación con el esquema EMS que victimizó a miles de inversores minoristas en todo el mundo.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha obtenido sentencias definitivas contra dos personas involucradas en un fraude de ofertas multimillonarias.
El 21 de agosto de 2024, el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York dictó sentencias definitivas contra Wayne H. McLean y Joan E. Powell por facilitar un plan fraudulento para vender supuestas acciones de Eastern Metal Securities (EMS). La SEC acusó previamente a Roger Nils-Karlsson en relación con el esquema EMS que victimizó a miles de inversores minoristas en todo el mundo.
Según la denuncia de la SEC, presentada el 27 de marzo de 2023, desde noviembre de 2012 hasta junio de 2019 o alrededor de esa fecha, Karlsson, utilizando varios alias, orquestó un plan fraudulento en el que ofrecía y vendía acciones de EMS, supuestamente respaldadas por un “fondo invertido prefinanciado”. Plan de Pensiones que afirmó ser la primera inversión en línea de este tipo en el mundo.
El plan de Karlsson supuestamente fue facilitado por McLean y Powell. McLean supuestamente ofreció y vendió valores de EMS a inversores mediante solicitudes a través de podcasts que hacían declaraciones materialmente falsas y engañosas.
Como se alega, Powell recaudó y envió dinero de los inversores a cuentas controladas por Karlsson, y McLean y Powell retuvieron una parte de los fondos de inversión para su uso personal a pesar de afirmar que estaban desempeñando estas funciones sin remuneración.
Las sentencias finales prohíben a McLean y Powell futuras violaciones de las Secciones 17(a) de la Ley de Valores de 1933 y la Sección 10(b) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Regla 10b-5 correspondiente y les prohíbe actuar como funcionario o director de una empresa pública.
Las sentencias finales también ordenan a McLean pagar una devolución por un monto de $199,179, más intereses previos al fallo de $31,436.48 y una multa civil de $40,000 y ordenan a Powell pagar una devolución por un monto de $39,815, más intereses previos al fallo de $6,284.02 y una multa civil de $25,000.
WikiFX el aliado de su inversión.
Descargo de responsabilidad:
Las opiniones de este artículo solo representan las opiniones personales del autor y no constituyen un consejo de inversión para esta plataforma. Esta plataforma no garantiza la precisión, integridad y actualidad de la información del artículo, ni es responsable de ninguna pérdida causada por el uso o la confianza en la información del artículo.
leer más
El Cóctel de Noche Élite de WIKIFX llegará pronto a Bogotá.
Como parte importante de la estrategia global offline de WikiFX, nos enorgullece anunciar que la "Noche de Élite de Bogotá - Hablando del Futuro del Forex en América Latina" se llevará a cabo el 14 de junio de 2025 en Bogotá, Colombia.
SkyLine Guide 2025 Malasia: 100 Jueces Prestigiosos Reunidos con Éxito
WikiFX SkyLine Guide siempre se ha comprometido a integrar profundamente los estándares de excelencia con los conceptos de localización en la industria forex. SkyLine Guide 2025 Malasia, meticulosamente seleccionado por un equipo de expertos locales, presenta a los brókeres más confiables, profesionales y centrados en el cliente del país, promoviendo el desarrollo saludable del sector. Su objetivo es proporcionar a los inversores malasios una lista de recomendación de brókeres forex autorizada y digna de confianza.
¿Cuáles son los 3 mejores brokers para operar en Colombia en 2025?
Al considerar operar en los mercados financieros desde Colombia en 2025, es fundamental seleccionar un broker que se alinee con tus necesidades y objetivos de inversión. A continuación, analizamos tres de las opciones más destacadas, respondiendo a preguntas comunes que suelen plantearse los traders al buscar información sobre estos brokers.
La CNMV alerta de 3 entidades no registradas.
En un reciente comunicado, la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha emitido una advertencia basada en la información recibida de su homólogo neerlandés, la Autoridad de los Mercados Financieros de los Países Bajos (AFM, por sus siglas en neerlandés). En concreto, se ha advertido sobre tres entidades que están ofreciendo servicios de inversión sin contar con la debida autorización para operar ni en Países Bajos ni en el resto de la Unión Europea. Estas entidades son: NL Poyo (nlpoyo.vip), FinTrex (fintrex.net) y Trade Digital Pro (tradedigitalpro.com).
Brokers de WikiFX
últimas noticias
La CNMV alerta de 3 entidades no registradas.
WikiFX¿Cuáles son los 3 mejores brokers para operar en Colombia en 2025?
WikiFXCySEC toma medidas ante denuncias sobre lavado de activos en el sector financiero.
WikiFXEl Cóctel de Noche Élite de WIKIFX llegará pronto a Bogotá.
WikiFXEC Markets obtiene licencia SCA y refuerza presencia en Oriente Medio.
WikiFX¡No paran las estafas de TradeEU Global! Inversor no puede retirar su dinero.
WikiFXSkyLine Guide 2025 Malasia: 100 Jueces Prestigiosos Reunidos con Éxito
WikiFX¿FXCM es un bróker seguro? ¿Qué tan confiable es? Análisis 2025.
WikiFXCálculo de tasa de cambio
